第一共和银行(First Republic Bank,前译第一信托银行)高层主管与内线人士过去两个月来抛售价值1180万元的该公司股票,该公司首席执行官赫伯特(James Herbert II)个人自年初以来脱手450万元股票,政府启动调查。
华尔街日报16日引述政府文档报导,第一共和银行的首席风险官3月6日在硅谷银行(Silicon Valley Bank)遭挤兑前两天脱手股票,硅谷银行倒闭后,第一共和银行也爆发挤兑危机。
第一共和银行的股价本周蒸发58%,所幸16日获得11 家大型银行存入300亿元救援后,收在34.27元;信评机构「史坦普」(S&P Global Ratings)已将第一共和银行的债信评等,调降至垃圾级。
金融文档显示,第一共和银行高层早在数月前便开始脱手持股,78岁的首席执行官赫伯特今年以来卖掉价值450万元的股票,内线人士今年以平均价格略低于130元的股价,出脱1180万元持股;另外,该银行的首席财务长、私人财富管理主席与首席执行官共卖掉700万元股票。
第一共和银行发言人表示,银行与高层拒绝就此次出售股票发表评论。赫伯特的发言人则说,赫伯特的操作符合年度遗产与慈善规画,其中逾20%获利捐给慈善机构。
第一共和银行高层交易大多不受关注,这可追溯至1933年的证券法(Securities Act of 1933),此法豁免银行向证交委员会登记所持有的证券。
不同于大多数企业的内线交易,第一共和银行不必通报证交委员会;投资人会仔细分析证交委员会的内线交易报告,寻找该公司展望的蛛丝马迹。
然而,第一共和银行的交易消息上报「联邦保险存款公司」(FDIC),部分公司最近提交相关表格给FDIC,这让民众可上官网逐一浏览相关内容,其中包括第一共和银行揭露的财务详情。
华尔街日报分析,截至15日,第一共和银行是「史坦普500指数」(S&P 500)公司中,唯一未向证交委员会通报内线交易的企业。纽约Signature银行同样获得豁免,但其股价在该公司12日倒闭后,15日已被取代。